Japão suspende Moomoo Securities por falhas de conformidade
4.3 Regulation A FSA do Japão suspendeu a Moomoo Securities por três meses devido a falhas em conformidade, AML e cibersegurança, exigindo reforço dos controles internos e plano corretivo.
A Agência de Serviços Financeiros do Japão (FSA) impôs uma suspensão de três meses à Moomoo Securities, proibindo a corretora de aceitar novas solicitações de abertura de contas entre 19 de junho e 18 de setembro de 2026. A decisão foi motivada por falhas graves em conformidade, prevenção à lavagem de dinheiro (AML) e cibersegurança, incluindo a rotulagem incorreta de 78 produtos de investimento dos EUA como isentos de impostos no NISA, quando não eram elegíveis. As autoridades também identificaram deficiências no monitoramento de transações suspeitas, no tratamento de transferências de ações e na governança interna. Como resposta, a FSA emitiu uma ordem para que a Moomoo Securities fortaleça seus controles internos, esclareça responsabilidades da gestão e apresente um plano de ação corretiva até 21 de julho. A medida segue investigação da Securities and Exchange Surveillance Commission, que apontou a expansão dos serviços da Moomoo no Japão sem sistemas adequados de conformidade e gestão de riscos. A suspensão deve impactar o crescimento da empresa e ressalta o aumento da fiscalização regulatória sobre corretoras no mercado de varejo japonês.
