日本因合规失误暂停Moomoo Securities

因合规、反洗钱和网络安全失误，日本FSA暂停Moomoo Securities三个月新开户，并要求其加强内部控制及提交整改计划。

日本金融厅（FSA）对Moomoo Securities实施为期三个月的暂停令，禁止该券商自2026年6月19日至9月18日招揽或接受新账户申请。此次措施源于该公司在合规、反洗钱（AML）及网络安全方面存在重大缺陷，包括将78只不符合NISA资格的美国投资产品错误标注为免税资产。 监管机构还指出，Moomoo Securities在可疑交易监控、股票转让处理及内部治理方面存在不足。FSA已向该公司下达业务改善命令，要求其加强内部控制、明确管理责任，并于7月21日前提交整改计划。 此次执法行动是在证券交易等监视委员会调查后作出的，调查发现Moomoo在日本扩展业务时未建立充分的合规与风险管理体系。此次暂停预计将影响公司增长，并凸显日本对零售投资市场券商的监管力度加大。