La FSA japonaise suspend Moomoo Securities
4.3 Regulation La FSA japonaise suspend Moomoo Securities pour trois mois après des défaillances en conformité, AML et cybersécurité, et exige un plan correctif et des contrôles renforcés.
L’Agence des services financiers du Japon (FSA) a suspendu Moomoo Securities pour trois mois, interdisant à la société de courtage de solliciter ou d’accepter de nouvelles ouvertures de compte du 19 juin au 18 septembre 2026. Cette décision fait suite à des manquements majeurs en conformité, lutte contre le blanchiment d’argent (AML) et cybersécurité, notamment l’étiquetage erroné de 78 produits d’investissement américains non éligibles NISA comme actifs exonérés d’impôt. Les autorités ont également relevé des insuffisances dans la surveillance des transactions suspectes, la gestion des transferts d’actions et la gouvernance interne. La FSA exige que Moomoo Securities renforce ses contrôles internes, clarifie la responsabilité de la direction et soumette un plan d’action correctif d’ici le 21 juillet. Cette mesure fait suite à une enquête de la Securities and Exchange Surveillance Commission, qui a constaté que Moomoo avait étendu ses services au Japon sans systèmes adéquats de conformité et de gestion des risques. La suspension devrait freiner la croissance de l’entreprise et souligne le renforcement de la surveillance réglementaire sur les courtiers opérant sur le marché de l’investissement de détail au Japon.
