Japón suspende a Moomoo Securities por incumplimientos
4.3 Regulation La FSA de Japón suspendió a Moomoo Securities por tres meses tras detectar fallos en cumplimiento, AML y ciberseguridad, y ordenó reforzar controles internos y presentar un plan correctivo.
La Agencia de Servicios Financieros de Japón (FSA) ha impuesto una suspensión de tres meses a Moomoo Securities, prohibiéndole aceptar nuevas solicitudes de apertura de cuentas desde el 19 de junio hasta el 18 de septiembre de 2026. Esta decisión se debe a graves fallos en el cumplimiento normativo, prevención de lavado de dinero (AML) y ciberseguridad, incluyendo la clasificación incorrecta de 78 productos de inversión estadounidenses como exentos de impuestos bajo NISA. Las autoridades también detectaron deficiencias en la monitorización de transacciones sospechosas, gestión de transferencias de acciones y gobernanza interna. Como resultado, la FSA emitió una orden de mejora empresarial, exigiendo a Moomoo Securities reforzar sus controles internos, clarificar responsabilidades de gestión y presentar un plan de acción correctiva antes del 21 de julio. La medida sigue a una investigación de la Comisión de Vigilancia de Valores y Bolsa, que concluyó que Moomoo expandió sus servicios en Japón sin sistemas adecuados de cumplimiento y gestión de riesgos. Se espera que la suspensión afecte el crecimiento de la empresa y subraya el creciente escrutinio regulatorio en el mercado de inversión minorista japonés.
