Японія призупинила Moomoo Securities через комплаєнс

FSA Японії призупинило Moomoo Securities на 3 місяці через порушення комплаєнсу, AML і кібербезпеки, зобов’язавши компанію подати план виправлення.

Агентство фінансових послуг Японії (FSA) призупинило діяльність брокерської компанії Moomoo Securities на три місяці. З 19 червня по 18 вересня 2026 року компанії заборонено залучати та приймати нові заявки на відкриття рахунків. Причиною стали суттєві порушення у сферах комплаєнсу, протидії відмиванню коштів (AML) та кібербезпеки. Зокрема, йдеться про неправильне маркування 78 американських інвестиційних продуктів як активів, звільнених від оподаткування, хоча вони не підпадали під NISA. FSA також виявило недоліки у моніторингу підозрілих транзакцій, обробці трансферу акцій та внутрішньому управлінні. Компанію зобов’язали посилити внутрішній контроль, визначити відповідальних та подати план коригувальних дій до 21 липня. Санкції підкреслюють посилення регуляторного контролю над брокерами на японському ринку.