Japonya, uyum eksikleriyle Moomoo Securities’i askıya aldı

Japonya FSA, uyum ve güvenlik eksikleri nedeniyle Moomoo Securities’in üç ay yeni hesap açmasını yasakladı ve düzeltici plan sunmasını istedi.

Japonya Finansal Hizmetler Ajansı (FSA), Moomoo Securities’e üç aylık askıya alma cezası verdi. Bu süre boyunca aracı kurum, 19 Haziran - 18 Eylül 2026 tarihleri arasında yeni müşteri kabul edemeyecek ve hesap başvurusu alamayacak. Cezanın nedeni, önemli uyum eksiklikleri, kara para aklamayla mücadele (AML) ve siber güvenlik açıkları olarak belirtildi. Özellikle, 78 ABD yatırım ürününün NISA’ya uygun olmamasına rağmen vergi muafiyetli olarak yanlış etiketlenmesi öne çıktı. Ayrıca, şüpheli işlem izleme, hisse transferi yönetimi ve iç yönetişimde de eksiklikler tespit edildi. FSA, Moomoo Securities’e iç kontrolleri güçlendirme, yönetim sorumluluğunu netleştirme ve 21 Temmuz’a kadar bir düzeltici eylem planı sunma zorunluluğu getirdi. Bu yaptırım, şirketin Japonya’daki büyümesini etkileyebilir ve sektördeki düzenleyici denetimin arttığını gösteriyor.